投行业务占优势，去年收入41.26亿元

创造中资券商赴港上市最短周期纪录的中信建投，自身有着鲜明特色，即投行业务。

资料显示，中信建投成立于2005年，由中信证券和中国建银共同发起，当时的任务是受让破产的华夏证券的证券业务和相关资产。2011年9月，公司完成股改。

招股书显示，中信建投第一大股东为北京国管中心，持股37.04%;第二大股东为中央汇金，持股32.93%;中信证券持股比例为5.89%。

报告期，2014年至2016年，中信建投创造的营业收入为85.87亿元、190.11亿元、132.59亿元，同期实现的净利润为33.98亿元、86.52亿元、53.13亿元。

2015年业绩大幅攀升得益于A股行情走牛，去年股市处于调整期，中信建投的营收同比下降30.26%。手续费及佣金收入91.95亿元，同比下降27.39%，利息收入下降32.38%。

不过，虽然营业收入下滑，但在行业整体下降的环境中，中信建投的财务表现比较好看。在行业排名中，其营收和净利润分别位于第5位、第6位，较2015年的第10位有了大幅提升。

这或得益于中信建投均衡的业务架构及领先的投行业务优势。

数据显示，去年，中信建投的财富管理业务收入53.17亿元，同比下降47.85%，交易及机构客户服务业务收入19.19亿元，同比下降51.64%，投资管理业务收入14.13亿元，同比增长5.84%。而投行业务收入41.26亿元，同比大增34.75%，且该业务占公司总收入的26.6%，这个比重在券商中十分亮眼。

Wind数据显示，去年，中信建投在主承销商的“募集资金规模”和“承销项目家数”统计中拿到“双料”冠军，募资总额为6048.57亿元，项目家数593家。

一大型券商人士向长江商报记者表示，目前，券商正在面临转型，大投行战略是发展趋势。中信建投领先一步，预计未来将会持续受益。

卷入两起超千万元诉讼案

盈利能力较强、发展势头良好的中信建投却在报告期内屡屡受罚，并有超千万的诉讼案未了结。

招股书显示，在违法违规栏目中，中信建投披露10起受罚案件。其中，2014年4起、2015年2起、2016年4起。

具体来看，2014年，中信建投分析师丁某被罚3万元并被暂停证券投资咨询业务资格一年，原因是丁某同意他人以其名义发表荐股文章获利。在新三板公司中航百幕新材料公司的2013年年报部分信息不符合相关指引，中信建投作为督导券商未尽职被约谈。而在航天通信定增项目中，存在虚假交易虚增收入、虚构资金流等行为，中信建投未能勤勉尽责被监管谈话。

2015年，在创智信息重大资产重组过程中，中信建投也因未勤勉尽责被监管谈话。当年，其还因从外部接入具有分账户改好后功能的第三方交易平台被暂停新开户一个月。

2016年，中信建投3次被全国中小企业股转系统处罚，1次被人行泸州市中心支行处罚，均因其在经营活动中存在违规行为。

对于上述处罚，中信建投称，均属于一般违法违规行为。

除了被监管部门处罚外，中信建投还卷入两起重大诉讼案中，其中涉及的两融业务纠纷持续已近两年。

公开信息显示，2015年6月底，余女士夫妇启用此前两融账户，账户资金超过亿元，恰逢股市剧烈波动，余女士夫妇账户被强行平仓，账户上只剩下600万元。

此后，余女士夫妇频频投诉，并向法院提起诉讼。去年，北京证监局就此投资作出处罚决定，对中信建投望京营业部副总经理王向远私下接受周先生、余女士买卖证券的两融业务，对王向远给予警告，没收其违法所得5698.18元，并处10万元罚款。

另一起诉讼案是中信建投作为一项资管计划的管理人与重庆博耐特集团存单受益权转让及回购违约纠纷案，中信建投是原告，涉案金额1545.53万元。