如今十个多月过去了，“空壳”私募的情况发生了巨大改变。通过5月1日、8月1日两个阶段的工作，已经有超过1万家机构被注销私募基金管理人登记;与此同时，据海峰科技统计，截至12月中下旬，今年有5825家私募在“保壳”的压力下完成了首只产品备案。

基金君还记得，协会曾表示，对于尚未办结相关工作的私募，将给予“宽限”时间，顺延办理时间，敦促私募尽快完成登记备案工作，针对无法满足《公告》相关要求的机构，协会将于2016年底前予以注销。同时，提醒新登记的私募在6个月内完成首只产品备案，不然也会被注销。

年底到了，基金君也发现，确实有一些私募因为最终无法完成登记备案工作，最近几个月已经从私募管理人系统里“消失”，尤其是10月份“消失”的比较多，有700家左右。说明到了年底，协会正在逐步清理一些最终无法达到要求的“空壳”私募。

从目前的情况来看，据海峰科技的数据统计，截至12月中下旬，还有1484家私募目前尚未完成首只产品备案，年底可能面临注销的风险。这些私募机构岌岌可危，这几天仍然需要为了“保壳”做最后的冲击。

近万名高管未取得从业资格

不少私募法律意见书仍空

2月5日公告的另一大重点是，要求从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。

这个规定一出，当时引发了私募大军纷纷投入考基金从业资格，各路明星、私募大佬齐出马。据协会统计，单单4月23日的考试有将近8万名私募人士参加，高管科目一科目二两门通过率为49.1%;9月增设的科目三私募股权考试也受到热捧，汇编书籍1个月销量4.5万余册，首次报考人数7万，总体通过率53.09%。

此前，协会也表示，“已登记的私募管理人，请自查高管是否取得从业资格，并在12月31日前提交高管资格重大事项变更申请，完成整改。逾期未整改，协会将暂停受理私募产品备案申请等。”意思是说，到今年底没有按照要求考取基金从业资格的部分私募，可能以后就会被暂停私募产品备案。

看看挑灯夜战学习、纷纷上考场的私募，目前高管拿到基金从业资格的情况如何?海峰科技的数据显示，截至12月中下旬，17886家管理人中，共有55001位高管，其中16486家私募管理人的43913位高管通过了从业资格考试，说明大部分高管已经达到了要求。但是，还有5702家私募的9409位高管没有从业资格，其中有1010家管理人所有高管都没有从业资格。这就意味着，仍然将近万名高管还没有拿到基金从业资格，而且约一千家私募是全部高管都没有从业资格，到年底相当“危险”。

另外，2月5日公告要求新登记私募、备案首只产品的私募以及做重大事项变更的私募等，均需出具法律意见书。私募法律意见书的情况也备受业内关注，这一年不少私募为此也四处找靠谱的律所和律师，办理法律意见书。

到年底，私募办理法律意见书的情况怎么样?海峰科技数据显示，截至12月中下旬，17881家私募管理人中有9120家办结了法律意见书，7821家协会尚未要求提供法律意见书，但也有940家法律意见书状态仍为空。这近千家私募也比较危险，年底还没搞定法律意见书的话，部分私募就没法完成首只产品备案，可能也会被注销。