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新三板合格投资者开户数首破百万 提高员工业务水平

2020-06-05 16:07:19 来源:21世纪经济报道

随着新三板全面深化改革各项举措稳步落地实施,市场预期逐渐向好,投资者参与积极性逐步提升。

21世纪经济报道记者获悉,截至2020年6月2日,新三板合格投资者累计开户数量已突破百万,达1004858户,较改革启动前增长近80万户,增长约3.4倍。4月以来交易日日均新开户数保持在1万户以上。

全国股转公司修改后的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》明确,精选层、创新层、基础层的投资者准入门槛分别为100万元、150万元和200万元,标志着本次新三板改革涉及的投资者适当性调整正式落地。

目前,随着合格投资者开户工作的稳步推进,新三板市场已经形成阶梯性、专业的投资者群体结构,近5万户机构投资者、产品已经开通合格投资者权限,20余家基金公司已启动了设立新三板基金产品相关工作。

记者此前获取的一份券商开户统计文件显示,截至3月底新三板开户的合格投资者人数为25.4万。而2019年末,新三板合格投资者为23.28万户。这意味着,今年前3个月新三板市场开户的合格投资者人数增量仅2万多人。

而在全国股转系统的“督战”下,从3月底到6月,两个多月的时间内,开户数就增加接近70多万户,增速可谓相当迅猛。

这背后的原因,除了硬性指标的“施压”外,全国股转系统近期加大新三板市场的宣传力度,组织各类线上培训,也起到了不小作用。

根据全国股转系统提供的数据,年初至3月底,全国股转公司联合陕西、安徽、山东、河北、西藏等地证监局、属地证券业协会、中证机构间报价系统,组织开展了23场投资者教育活动,累计培训市场主体5万余人。

与此同时,全国股转公司还邀请知名市场人士、专家学者参加券商主办的投资者教育活动,针对各家券商客户群体开展新三板的宣传工作。

另外,在监管层施压和自身业务的驱动下,各家券商也分别通过APP,客户经理主动咨询等手段加大向客户群体宣传新三板市场的力度。

“很多投资者之前未能开户的根本原因,是对新三板市场以及这一轮新三板市场改革不了解。我们安排新三板首席投顾在线给各位投资者讲解新三板,同时还每周给已经开户的合格投资者发送学习资料,这些工作已经出现了效果,很多符合条件的投资者开户积极性被调动起来了。”华中地区一家券商营业部的客户经理告诉记者。

全国股转系统也表示,近5个多月来,主办券商积极落实适当性管理要求,加大投资者服务力度,为合格投资者开通权限提供便利,推进新三板开户拓展工作。

一是开通线上开户功能。截至3月底,全部券商均已实现线上投资者开通交易权限,并支持开通当日生效。

二是加大投资者教育和服务力度。各券商纷纷通过线上、线下联动方式开展宣传培训。线上通过官网、官方APP、官方公众号等多种形式制作、发布宣传材料,开展线上答题活动,开展线上投资者培训课程;线下依托各营业机构网点发放宣传手册、播放宣传视频等。

三是组织内部员工培训。通过与全国股转公司联合举办线上培训、组织内部员工学习等多种形式开展员工培训,提高员工业务水平。

另外,记者了解到,新进合格投资者中,符合精选层准入条件的投资者数量占比最高,充分反映出投资者对精选层的期待与热情。同时,部分新进合格投资者已积极参与到市场交易中来。经统计,参与交易的新进合格投资者随开户数量增长与日俱增,截至5月底已占到盘中参与交易合格投资者数量的35%,逐渐成为市场交易的重要力量。(记者谷枫)