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证监会拟对3家券商暂停开户1个月

2015-10-09 17:35:05 来源:央广网

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央广网北京10月9日消息(记者丁玲娜)记者从证监会获悉,按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。根据检查情况,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。

从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此,证监会要求全行业保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。

原标题:证监会拟对3家券商暂停开户1个月

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